基金管理人高管人员监督管理办法
第一条为了加强公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理人董事、监事和高级管理人员等从业人员的监督管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。
6月7日，中国证监会发布修改后的《开放式证券投资基金销售费用管理规定）》（以下简称《费用规定》）。
证监会新闻发言人表示，通过十多年的发展，我国的开放式基金销售费用涵盖了申（认）购费、赎回费、转换费、销售服务费、增值服务费和客户服务费（尾随佣金）等多种类型，同时《证券投资基金销售管理办法》和《费用规定》等法律法规对销售费用结构和最高水平等也做了相应规定。但是，随着市场的不断创新发展，目前开放式基金销售费用的定价机制、费率水平及销售机构盈利模式等方面逐步出现了一些影响市场化竞争的问题。具体表现为：一是全行业对同一类产品约定的收费模式、收费水平几无差异，各销售机构销售同一类产品的收费几近一致，不利于基金销售的差异化竞争；二是部分销售机构引导投资人频繁申购赎回基金，不利于基金的投资运作，影响长期投资人的利益。
鉴于此，证监会联合行业协会、市场主体等机构进行广泛调查研究，形成了开放式证券投资基金销售费用改革思路和具体措施：
一是明确《费用规定》的适用范围。新的《证券投资基金法》已于2013年6月1日起正式实施，基金的涵义及范围相比之前将会有所扩展。鉴于此，将《费用规定》的适用范围明确为依据《证券投资基金法》并经中国证监会注册的公开募集开放式证券投资基金。
二是促进市场化、差异化销售费率机制的形成。基金管理公司可以在产品设计时自主采用多种收费模式和收费水平，基金销售机构可以根据自身服务进行差异化收费，鼓励各类市场参与主体市场化竞争。
三是丰富基金销售费用收取方式。在目前允许货币市场基金和部分债券基金收取销售服务费的基础上，进一步放宽收费基金种类，允许各类基金采用此种收费方式。
四是征收惩罚性赎回费，鼓励长期投资。为避免短期交易投资人的频繁交易对长期持有人利益造成损害，对持续持有期少于6个月的赎回行为强制收取一定比例的赎回费，同时将该费用按照不同比例计入基金财产。考虑到不同基金产品的交易特性和收益特征，强制性惩罚性赎回费规定只适用于除ETF基金、LOF基金、分级基金、基金、短期理财产品基金等之外的基金或混合基金。此项调整虽然增加了短期投资人的交易成本，但所增成本主要用于补偿基金财产，是对长期投资人权益的有效保护。
五是取消基金管理人只能与基金销售机构总部签订销售协议的限制，支持符合条件的基金销售机构分支机构与基金管理人员签署销售协议并办理基金的销售业务。
该新闻发言人介绍，在《费用规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见过程中，共收到17家机构和2名个人的46条反馈意见。经过认真研究，采纳了其中合理可行的意见和建议，并调整了《费用规定》的相应条款。《费用规定》将于2013年8月1日起正式施行，施行之日起新注册的基金销售费用结构、水平适用新发布的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，施行之日前已注册的基金，其销售费率结构、水平等的调整将由基金管理人依法定程序自行确定。
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公开募集证券投资基金管理人管理办法
第一条为了加强对公开募集证券投资基金管理人的监督管理，规范公开募集证券投资基金管理人的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。