分类监管的原则：兼顾监管导向和投资者导向
我国上市公司信息披露的标准一向都是强调服务于监管，采用客观的统一披露标准，这在一定程度上会导致投资者的“信息疲劳”，影响信息披露的效率和效果。而分类监管强调对上市公司区别对待，以信息披露是否对股价有重大影响为原则，因此，凸现了分类监管以服务投资者的意义。
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分类监管的原则：公平对待中小投资者
我国上市公司中有70%以上都是从原国有企业改制而来。通过国有企业的股份制改造而成的上市公司，普遍存在着“国有股一股独大”和“内部人控制”现象，中小股东股权分散，持股比率低，难以对上市公司构成有效监督。中小股东是资本市场中的“弱者”，证券监管应该对“大股东”和“内部人”的强势进行有效的制衡，减少损害中小股东利益的行为和决策。2009年保护基金公司开展了第一次上市公司投资者保护状况评价工作，结果显示，股权分置改革以来陆续出台实施的包括大股东集中清欠、遏制和打击上市公司损害投资者合法权益行为、引导和规范上市公司现金分红等一系列更加严格的强制性措施取得了一定的效果，上市公司投资者保护整体水平有较大提升，但是上市公司在保护中小投资者权益方面仍欠缺主动性，还主要局限于满足符合法律法规和监管政策的基本强制性要求，能够自愿提升投资者保护标准和质量的上市公司十分有限，中小投资者满意程度也不高。
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分类监管的原则：系统配套协调
目前中国资本市场的监管理念和监管思路正进行深刻调整，监管方式和监管手段亦大力转变，“多层次的资本市场体系”的含义不仅仅是极大丰富的交易品种体系，亦包含与市场发展相适应的多层次、综合监管体系。分类监管是一项系统配套协调的工程，需要证监会、国家发改委、中国人民银行等多部位建立一套及时沟通、信息共享和监管协作的常态机制。