与证券市场相关的法律问题如何解决_股票书籍

股民如何维权

  三名原告无一例外均是自己出庭来进行诉讼,没有请相关的法律专业人士或专业律师来代理。尽管自行维权在法律规定上并无不可,但却是 很大的一种做法。

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  与证券市场相关的法律问题如何解决?

  对于证券市场中的内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等行为,投资者如果有明确的线索或者证据,也可以向证监部门进行举报,如该行为被查实处罚,或经法院生效判决认定,依据《证券法》第七十六条、第七十七条的规定,因内幕交易、操纵市场行为遭受损失的投资者也可以向内幕交易行为人、操纵市场行为人提起索赔。

  与证券公司以及证券服务机构相关的法律问题

  对于证券市场中的证券公司、证券投资咨询机构与投资者相关的法律问题,常见的如由于证券公司电脑系统问题导致投资者无法正常交易,证券公司、证券投资咨询机构违规代客理财,非法证券咨询等。由于证券公司电脑系统问题导致客户无法正常交易,投资者时与证券公司签订的协议上一般都有约定,证券公司不承担赔偿责任,但证券公司必须对此举证证明,而投资者要求赔偿,需证明在该时段无法正常交易,这个举证难度相当大,因此,一般都是协商解决。对于违规代客理财,一般是签订保本协议,投资者不承担亏损的,这样的保本协议,因违反《证券法》而无效,对于造成的实际损失,应该由各方共同承担。

  投资者遇到的非法证券咨询行为,经常以“挂羊头卖狗肉”的方式进行蒙骗。

  案例:某投资者受人提供“股市黑马”的诱惑,让其交纳每年30000元年费,在签订合同交费时,却成为与某科技公司签订购买操作软件的合同,并向科技公司支付软件购买款,业务员向其提供软件的售后服务:“黑马”信息。投资者依据这些信息购买,造成巨额亏损,要求科技公司退回年费,赔偿其损失。科技公司拒不退款,只承认销售软件,并不承认提供证券咨询服务,拒绝投资者的索赔要求。

  对于案例中这样的非法证券咨询行为,如果单纯以软件合同、收据向法院主张与科技公司的合同无效,要求退回费用,赔偿损失,这样的主张很难得到法院的支持,原因在于,从表面证据上看,投资者只是向科技公司购买软件,支付了相应的费用,投资者很难提出科技公司“名为购软件,实为非法证券咨询”的有效证据。在民事诉讼中,依据谁主张,谁举证的原则,投资者要证明某一事实,就必须提供相应证据,不能以“当时业务员说了,提供的信息保证让我赚两倍”,“经理说要是亏了,他们公司赔”等作为证据,投资者必须提供相应的书面或录音材料,证明相关的事实。

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上市公司分类监管的意义是什么

  现阶段,中国上市公司的监管以《公司法》、《证券法》及《中国上市公司治理准则》等法律规章为基础,兼管实践工作取得了丰硕的成果,但同时也存在较多的问题,本文借鉴了上市公司监管的国际经验,结合中国上市公司的特殊性,提出了上市公司分类监管的评级 体系,这对于规范上市公司运作和推进证券市场的健康发展都具有非常重要的意义。具体而言,对于上市公司分类监管的研究意义有以下几个方面:

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