证券从业人员禁止性行为有哪些_大智慧策略投资终端破解版

如何向证券公司或营业部投诉维权

  投资者在交易过程中,可能遇到服务、产品、流程、佣金等方面的纠纷。常见的纠纷有转户遇阻、对收取的佣金标准有异议、使用交易通道时遇到的技术问题、对证券公司的服务不满意等。发生纠纷时,可先向营业部或证券公司投诉。投资者可通过营业部现场公示栏、证券公司网站及中国证券业协会网站查询公司或营业部的投诉热线、电子信箱、传真等联系方式,进行投诉维权。

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  证券从业人员禁止性行为有哪些?

  目前根据相关规定,证券从业人员不得从事以下行为

  (1)不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

  (2)不得编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;

  (3)不得损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

  (4)不得从事与其履行职责有利益冲突的业务;

  (5)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;

  (6)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;

  (7)不得买卖法律明文禁止买卖的证券;

  (8)不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

  (9)不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

  (10)不得泄露客户资料;

  (11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  投资者应重点关注证券从业人员的上述行为,并不得要求证券从业人员从事上述行为。

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怎么向中国证监会及上海证监局投诉维权

  投资者在向证券公司或营业部投诉后问题没有得到妥善解决的,可向中国证监会和上海证监局进行投诉。

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